一、总体介绍
在全球化经济浪潮中，企业面临的法律与合规风险不断攀升，合规管理关乎企业声誉、市场竞争力以及可持续发展。2022年，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》，要求中央企业定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务适时进行专项评价，强化结果运用。同年，中国企业评价协会发布《企业合规管理体系有效性评价指引》（T/CEEAS 005-2022），融合了GB/T 35770-2022/ ISO 37301:2021 《合规管理体系 要求及使用指南》、《中央企业合规管理办法》，借鉴了《涉案企业合规建设、评估和审核办法（试行）》、《企业合规计划评价指南》（美国司法部2020版）等内容，并将党建作为附加评价指标，为企业合规管理体系建设和有效性评价提供权威依据，推动企业从“纸面合规”迈向“实质合规”。 该标准也是现行唯一适用于所有企业的合规管理体系有效性评价标准。
中国企业评价协会在企业合规领域积累深厚，是唯一一家开展企业合规管理体系有效性评价的国家级社团法人组织。协会整合法律、咨询、认证机构及行业专家资源，构建专业团队，凭借丰富实践经验，为企业提供高质量服务。该服务可用于企业合规年度检查绩效考核等工作，助力企业满足政策要求，提升内部管理水平，增强市场竞争力。
二、服务方案
为帮助企业加强合规管理体系建设，推动企业依法治企和合规经营，中国企业评价协会针对独立法人主体和集团级客户两类需求，提供两套服务方案。
方案一：独立法人主体企业合规管理有效性评价服务
（一）服务内容概览
该服务适用于完成合规管理体系建设、期望获得独立、公正、专业评价结果的独立法人主体企业。该类企业可能已经建立了一套较为完善的合规管理体系，但希望通过第三方权威机构的评价来进一步验证其有效性和合规性。第三方机构出具的合规管理有效性评价报告可以向合作伙伴、客户、上级单位以及监管机构展示其合规管理的成果和水平。同时，可通过评价发现潜在的合规风险和改进空间，以便及时调整和优化合规管理策略，确保企业在合法合规的轨道上持续发展。
（二）服务项目介绍
1、申报辅导与资料准备指导
协会根据GB/T 35770-2022 / ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准要求，结合《企业合规管理体系有效性评价指引》（T/CEEAS 005-2022）团体标准，采用通俗易懂的语言，将合规管理有效性评价指标分解为90个问题，并用“导向性”选项，帮助企业理解和回答问题。
协会面向甲方单位的合规部门工作人员以及各部门内审员，讲解内审会议和跨部门交叉审核工作的操作流程，并提供相关表格模板，指导其使用方法。同时，辅导甲方单位工作人员收集企业合规管理有效性评价申报资料。
工作周期：1天
工作成果：完成申报资料的收集与整理，确保申报工作顺利开展。
2、内审组织与跨部门审核实施
甲方单位召开合规管理有效性内审会议。协会为甲方单位内审员提供指导，协助其进行跨部门交叉审核工作，并提供内审员跨部门交叉访谈、打分的模板及材料。
工作周期：7天
工作成果：《企业合规管理有效性内审自评打分表》，全面反映企业内部合规管理的自评情况。
3、外审实施与专家意见征集
协会为甲方单位举办合规管理有效性外审会议。以专家驻场的形式，围绕各部门的合规管理工作进行访谈，并针对甲方单位的合规管理有效性提出专家意见。
开展问卷填报辅导工作，由专家辅导甲方单位工作人员填写合规管理有效性评价调查问卷。
工作周期：1-2天
工作成果：《企业合规管理有效性专家外审意见表》，提供专业的外部审核意见。
4、报告编制与评级定档
协会根据甲方单位工作人员填写的合规管理有效性评价调查问卷、内审员填写的《企业合规管理有效性内审自评打分表》、专家驻场尽调收集的资料以及专家填写的《企业合规管理有效性专家外审意见表》，编制《企业合规管理有效性评价报告》并通过专家评审，根据各方建议调整报告，根据评价结果出具证书。
工作周期：2-3周
1)工作成果：
《企业合规管理体系有效性评价报告》，有效期一年，以全面且客观的视角呈现企业合规管理的现状，精准指出存在的问题与不足之处。
2)《企业合规管理体系有效性评价证书》，有效期一年并免费提供两年年检及换证服务，用以证明企业合规管理达到的相应的水平，为企业合规管理水平提供有力的宣传和展示载体。
（三）服务价格
本方案服务费用为人民币捌万元整（¥80,000）。
方案二：集团级客户二级单位合规管理巡检服务
（一）服务内容概览
该服务适用于对二级单位有合规管理巡检需要的集团级客户。集团级客户通常管理着众多的二级单位，为了确保整个集团的合规管理一致性、有效性和高效性，集团需要定期对二级单位的合规管理情况进行全面、系统的巡检。此外，集团级客户在面对复杂的市场环境和日益严格的监管要求时，通过合规管理巡检服务，可以更好地整合资源，优化合规管理流程，提高整体合规管理水平，为集团的稳定发展和可持续发展提供有力保障。
（二）服务项目介绍
1、二级单位巡检前辅导与流程讲解
协会面向甲方单位的二级单位内审员开展一次辅导，讲解内审会议和跨公司交叉审核工作的操作流程，并向甲方单位提供相关表格模板，讲解表格模板的使用方法。
工作周期：1天
工作成果：确保二级单位内审员熟悉巡检流程与要求，为后续工作奠定基础。
2、二级单位合规巡检与审核实施
由甲方单位召开二级单位合规管理有效性巡检，周期合计1-2周。多数二级单位由内审员进行自查。中企评为甲方的二级单位内审员提供指导，协助甲方的二级单位内审员进行跨公司交叉访谈、打分工作。向甲方的二级单位提供内审员跨公司交叉访谈的打分表模版。
少数二级单位公司由中企评派驻的专家进行抽查外审。专家在被抽查公司驻场，围绕该二级单位的合规管理开展工作进行访谈，针对该单位的合规管理有效性提出专家意见。
工作周期：1-2周
工作成果：
1）《各二级单位合规管理有效性内审自评打分表》，反映各二级单位的自查情况；
2）《企业合规管理有效性专家外审意见表》，提供专家对抽查单位的审核意见。
3、总报告编制与成果汇总
根据甲方二级单位内审员填写的《企业合规管理有效性内审自评打分表》、专家驻场尽调时收集的资料、专家填写的《企业合规管理有效性专家外审意见表》，编制《企业二级单位合规有效性评价总报告》并通过专家审核。
工作周期：2-3周
工作成果：《企业二级单位合规有效性评价总报告》，全面呈现集团二级单位的合规管理情况。
（三）服务价格
本方案服务费用为人民币捌万元整（¥80,000）。如增加二级单位巡检的单位数量或巡检复杂度较大的，另行商议附加服务价格。