北京商报讯（记者 李海媛）2月8日，浙江证监局发文称，经查，发现平安证券浙江分公司从业人员韩冰清在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出合规管理不到位、内部控制不完善，违反了相关规定。
根据有关规定，浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；对韩冰清采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（来源：北京商报）
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