企业合规师资讯：“三个到位”夯实合规管理基础

叶福凌

近年来，金融行业在经营管理上是天天谈合规、时时讲合规，仍然是大错误少有、小错误不断。究其原因，主要是员工合规意识不浓、制度执行不力。作为一名基层网点合规经理，本人结合自身岗位，通过“三个到位”谈谈对合规管理的三点意见和建议。

思想认识到位。讲合规经营，就必须利用学习资料、实际案例，让员工理解在市场竞争激烈的大潮中，合规经营可以提高单位的信誉、单位的整体形象，单位在社会中的地位，最终提高员工自身的社会地位，使员工真正理解到合规经营的价值所在。讲合规经营，要让全员有“合规人人有责”的理念，营造一个领导讲合规、机关部门倡合规、全员守合规、全系统树合规的浓厚氛围。

工作检查到位。合规经理是经营合规的监督和检查员。方法上采取现场和非现场，调阅监控录像等手段对全员的工作履职是否到位，重大风险点排查是否到位，违规问题和风险隐患是否及时整改等问题，通过检查监督，促使相关人员认真履职，为本系统安全运营提供有力支持。在检查时，认真履职，不敷衍了事，不讲究人情，切实做到制度面前人人平等。

制度落实到位。在合规经理的管理操作中，必须言必行、行必果、果必查、查必究、究必改、改必实的管理策略。在合规经营管理中，有错必惩罚，积极先进者奖励到位，形成一个宣传、制度强化执行、检查监督、整改落实、奖惩兑现一体的合规文化长效机制。让经营管理和业务经营形成一个条线式的经营管理模式，管理不影响业务经营，业务经营必须在制度约束下运行，形成一个强大的合规经营管理链，使合规经营正常化和常态化。

(来源：中国经济时报--中国经济新闻网)