企业合规师资讯：涉案企业如何重获新生？
近年来，十堰市检察机关认真贯彻落实最高人民检察院和省检察院关于涉案企业合规改革的工作部署，按照真管用、真监督、真整改、真合规的要求，坚持能动履职，不断深化改革，探索创新，以高度的政治自觉、法治自觉、检察自觉担当作为，推动涉案企业合规改革工作不断取得新进展。 目前全市检察机关对“八类案件”12家企业开展第三方模式合规整改，涉及网络科技、工贸、医药、纺织、建筑、餐饮、汽车、食品等诸多行业。
以规范办案 推动改革见行见效 十堰市检察院党组书记、检察长刘少军一行深入十堰经济技术开发区相关企业开展走访调研，了解企业生产经营情况，倾听企业法治需求 规范合规申请“启动关” 十堰市两级院建立涉企案件清单，实行“一案一登记”“一案一审查”“一案一报备”机制，摸清涉企案件底数。 改革以来，全市检察机关申请企业合规第三方考察模式案件23件，实现了符合条件的涉企案件应用尽用。准确把握“不是所有的涉案企业都可以适用企业合规；不是所有的涉案企业合规都要以对企业和责任人员不起诉为前提；涉案企业合规不限于检察环节、检察工作，不停留在审查起诉环节”的要求，对申请合规程序办理的案件，严把六关，即基层院办案检察官、检察官联席会、检委会、市院检察官、检察官联席会和检委会，对合规案件申请进行严格审查后再呈报省检察院对口业务部门审批。 截止目前，经省检察院批准开展第三方考察模式企业合规案件12件，严把涉企案件合规申请的启动。 规范合规办理“流程关” 十堰市检察院召开企业家座谈会，聚焦法治化营商环境中的重点、难点、堵点，围绕涉案企业合规检察改革等工作，广泛听取意见建议 十堰市检察院安排专人负责跟踪落实涉案企业合规案件办理进度，协调解决企业合规案件办理过程中发现的问题。建设企业合规数字平台，将全市所有企业合规案件进行全流程监控，规范办理流程，监控办案节点，预警办理时限，督促各办案单位提高办理质效，实现高质效办好每一起企业合规案件。推动涉案企业合规刑事诉讼全流程适用，与公安机关签署办案工作意见，建立衔接机制，目前2起案件在侦查阶段适用企业合规合规，1起案件探索协调在审判阶段适用企业合规。规范涉案企业合规跨区域协作机制，协助襄阳都市圈兄弟检察院、山东省济宁市院等外地检察机关对本地涉案企业开展合规考察工作3次。 协力推进合规互认 房县检察院与县公安局会签《企业合规案件办理协作配合意见》，将企业合规从检察环节前移至侦查环节，有力提升合规案件办理质效 为进一步强化合规考察结果的运用，增强刑事合规的激励效果，十堰市检察院牵头部署，鼓励两级院探索推动涉案企业合规整改成果的互认。 张湾区检察院与区法院召开涉案企业合规改革工作座谈会，对有效合规整改作为酌定从宽处罚情节达成共识，落实成果互认机制。房县检察院与县税务局开展工作协商，探索企业合规整改完成以后，检察机关根据合规整改结果向税务部门提出行政从宽处罚的检察意见，税务部门将合规有效整改作为行政处罚从宽处罚因素，以增强合规激励，避免出现刑事合规挽救企业，行政处罚罚垮企业。 以机制创新 推动改革走深走实 率先出台第三方经费管理办法 破解考察费用支付难题 十堰市检察院联合市科技局、市经信局、市司法局、市财政局、市自然资源和规划局、市工商联等17家单位，召开十堰市涉案企业合规第三方机制管委会第一次联席会议 兵马未动粮草先行，合规经费问题一直是改革的难点问题。十堰市检察院认真研究，先行先试，报经市委、市委政法委、市纪委同意，争取市政府、市财政支持，每年拨付20万元作为企业合规专项经费，确保了合规经费的有效保障。 该院推动制定《十堰市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会工作经费管理办法（试行）》，明确了监管考察费用支付标准、支付方式等实操性问题，合规经费问题在全省率先破局破题，相关经验做法获得省检察院肯定，并被最高检《经济金融犯罪检察工作情况》转载。 建立“吹哨人”制度 强化涉案企业合规改革内部监督 为保障涉案企业合规整改工作的真实性和有效性，避免只有外部监督，没有内部监督可能存在的监督空白，防止出现假配合、假整改，十堰市检察院推动建立《十堰市涉案企业合规整改“吹哨人”制度》，鼓励与涉案整改企业存在劳动合同关系的管理人员、工作人员等充当“吹哨人”，积极主动举报涉案企业假合规、假整改，继续从事违法经营活动等，一经查实，将对“吹哨人”予以奖励。 目前已经在新启动的合规整改案件中全面推行“吹哨人”制度，在发布合规公告的同时，公布举报电话和举报邮箱，鼓励吹哨人积极检举揭发涉案企业违法违规和虚假整改情况，确保企业真合规、真整改。 建立健全合规案件廉政风险防控机制 杜绝合规风险 制定涉企合规案件检察官责任清单，要求办案检察人员在受理案件的同时签署廉洁自律承诺书，明确检察人员在办理涉企合规案件中的禁止行为，根据权力结构配置划定廉政风险点和风险等级，时刻提醒、督促检察人员在办案中坚守廉洁底线。 落实备案制度，案件办理部门拟启动企业合规程序前，书面向检务督察部门报备，确保督察人员第一时间掌握案件进展情况，实现无延迟高效监督。 同时，定期开展“回头看”，对完成合规整改的案件逐个评查，对完成合规整改的企业逐个回访，既监督案件办理的公正廉洁，又监督合规整改的规范有效，构建起合规案件办理的廉洁防线。 以协同共建 助推社会综合治理 十堰市检察院邀请开展第三方考察模式的合规案件涉案民营企业到十堰市法治化营商环境检察基地，为企业进行法治宣讲 合规+治理，协同共进 十堰市检察机关始终坚持治罪与治理并重，通过合规促进企业重新进入发展快车道，如办理的湖北某某公司在合规完成后重回行业发展前列，某某牧业公司、某某餐饮公司等在本地市场份额不同程度提升；针对本地区涉企案件多发、易发领域，向行业主管部门制发检察建议3份，推动从“一企合规”到“一起合规”，如丹江口市检察院在办理某某公司非法占用农用地案中，发现自然资源管理部门在案发前多次对该公司进行了行政处罚，而违法行为屡禁不止、行刑衔接不佳等问题，该行业其他公司也可能存在类似情况，据此向自然资源管理部门和规划部门制发了检察建议，实现“办理一起案件、规范一个行业”的效果。针对十堰辖区虚开增值税专用发票案件高发，税务发票管理使用可能存在制度性问题的情况，十堰市检查院与市税务局座谈共商，准备就全市企业发票管理使用工作进行规范，从源头遏制虚开类案件的发生，实现从“一案合规”向“一域合规”的转变。 合规+服务，暖心护企 十堰市检察院邀请专家教授在法治化营商环境检察基地培训指导中心为企业家开展企业合规培训 十堰市检察院制定下发服务民营经济发展十一条措施，将企业合规工作作为服务民营经济高质量发展的重要举措。 该院与市工商联紧密对接，建立检企联络办公室，与市侨联会签工作机制，把脉企业发展法治需求，为民企、侨企等提供法治体检、风险防控、企业合规一体化服务。成立了近30人的企业合规讲师团，根据企业个性化需求，结合企业所在行业特征、经营风险等，有针对性地对企业开展合规宣讲，引导企业提高合规意识和能力，帮助企业防范和化解经营风险，合力破解合规经营的痛点和难点。 目前已为各类企业、行业协会、商会等开展合规培训13次，培训400余人次。 合规+宣传，创新普法 十堰市检察院邀请省人大代表视察法治化营商环境检察基地 从大局出发，将检察机关涉案企业合规宣讲工作纳入全市优化法治化营商环境普法宣传教育的整体安排，市委政法委、市营商办将市检察院法治化营商环境检察基地作为全市政法机关和营商环境专项工作法治宣传的重要阵地，常态化组织民营企业、企业家开展警示教育和法治宣讲。 自2023年6月30日基地启动以来，先后已有2000余人等前来参观学习，接受警示教育和法治宣讲，基地活动开展情况被中央、省、市等多家媒体报道。相关工作被省检察院作为法治宣传创新案例推荐到省直机关工委。 来源：十堰市检察院官方微信
