企业合规师资讯：坪山区检察院牵头起草《办法》

      为深化推进坪山区企业合规改革，服务保障坪山区经济社会高质量发展，在区企业合规工作领导小组的领导下，坪山区检察院牵头筹建坪山区企业合规第三方监督评估机制管理委员会（以下简称“第三方机制管委会”），并起草《深圳市坪山区企业合规第三方监督评估机制管理委员会工作办法（试行）》（以下简称“《办法》”）。在征求相关单位意见后，近日，坪山区委依法治区办印发该《办法》，标志着坪山区正式建立企业合规第三方监督评估机制，为做好企业合规改革“后半篇文章”打下坚实基础。

      该《办法》共十三条，主要包括第三方监督评估的机构、职责、机制等内容。

      什么是第三方机制？第三方机制是指检察机关、行政执法机关（含法律法规授权的组织）根据具体刑事或行政涉案情况，对符合企业合规改革试点适用条件的企业（含组织），交由第三方机制管委会从第三方机制专业人员名录库选任组成第三方组织，对企业的合规承诺、开展合规建设情况、合规整改效果等进行调查、评估、监督和考察，出具合规考察书面报告。合规考察报告作为检察机关、行政执法机关依法处理的重要参考。

      第三方机制管委会是什么？由哪些成员组成？具有哪些职责？第三方机制管委会是选取和组建第三方监督评估组织名录库，监督、指导和保障第三方组织开展调查、评估、监督和考察，确保第三方机制依法、有序、规范运行的议事协调机构，由区检察院、区司法局、区委统战部（工商联）、区法院、区发改局等十八家单位组成。第三方机制管委会职责主要包括建立健全企业合规行刑衔接机制，研究制定第三方机制专业人员名录库的入库条件及管理，统筹协调坪山区范围内的第三方机制工作，建立联席会议制度，组建巡回检查小组，推进企业合规评估结果互认，实现行政合规与刑事合规双向融合等。

      检察机关为什么要推进建立第三方监督评估机制？2020年3月，最高检正式开展涉案企业合规改革试点工作。随着该项改革的深入推进，包括涉案企业和其他相关单位在内的社会各界对如何实现合规监督评估结果客观中立，有效防止和避免“虚假整改”等问题高度关注。与此同时，由于涉企经济犯罪成因往往涉及社会治理中的系统性、深层次问题，单靠刑事法律的“孤军作战”，难以取得良好的社会治理效果，这就需要引入“外脑”。因此，推进涉案企业合规改革，重在落实第三方监督评估机制。

      坪山区企业合规改革建立第三方监督评估机制，将在促进“严管”制度化、防范“厚爱”被滥用方面发挥重要作用，让涉案企业做到“真整改”“真合规”。

      检察机关在第三方机制管委会中承担哪些角色？坪山区第三方机制管委会下设刑事合规办公室和行政合规办公室，负责承担管委会的日常工作。其中，刑事合规办公室设在区检察院，负责协调督促、监督履职和开展实务培训。这将有利于检察机关充分发挥办理涉企刑事案件的职能优势，更好推动企业依法守规经营。

      来源：深圳商报