企业合规师资讯：河南3家农商行合计被罚214.85万

      【大河财立方消息】8月15日消息，中国人民银行郑州中心支行日前对河南卫辉农村商业银行股份有限公司、河南确山农村商业银行股份有限公司、河南襄城农村商业银行股份有限公司3家银行开出合计214.85万元的罚单。

      经查，河南卫辉农村商业银行股份有限公司存在以下违法违规行为：

      1.违反金融统计管理规定；

      2.未按规定履行客户身份识别义务；

      3.未按规定报送大额交易报告；

      4.违反反假货币业务管理规定；

      5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

      6.违反金融消费者投诉管理规定。

      根据相关规定，中国人民银行郑州中心支行对河南卫辉农村商业银行股份有限公司予以警告，并处罚款82.3万元。

      宋公道时任副行长，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告的违法违规行为负有责任，被罚2.8万元；冯利成时任信用管理部经理、李永红时任业务部经理，均对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任，分别被罚1万元、1.5万元。

      河南确山农村商业银行股份有限公司存在以下违法违规行为：

      1.违反金融统计管理规定；

      2.违反账户管理规定；

      3.未按规定履行客户身份识别义务；

      4.违反人民币流通管理规定；

      5.违反反假货币业务管理规定；

      6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

      7.违反金融消费者投诉管理规定。

      根据相关规定，中国人民银行郑州中心支行对河南确山农村商业银行股份有限公司予以警告，并处罚款89.55万元。

      高春生时任行长，对未按规定履行客户身份识别义务；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任，被罚5.2万元。

      河南襄城农村商业银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告被罚43万元；王广振时任合规部经理，对此负有责任，被罚2.6万元。

      实习编辑:李文玉 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟

      （来源：大河财立方）