企业合规师资讯：深化合规改革助推民企行稳致远

      党的二十大报告明确提出：“优化民营企业发展环境，依法保护民营企业产权和企业家权益，促进民营经济发展壮大。”企业作为经营主体，是市场经济的细胞，企业有活力，经济才能健康发展。开展涉案企业合规改革，是推动企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展的一项重要制度创新，对于持续优化法治化营商环境、引领向上向好的行业风气、提振民营企业发展信心具有重要的现实意义。

      随着《中央企业合规管理指引（试行）》的出台，全国上下吹响了企业合规建设的号角。日前，湖北省荆州市正式发布了《荆州市民营企业刑事合规白皮书（2022）》《荆州市民营企业行政合规白皮书（2022）》，积极探索建立民营企业合规制度，引导涉案企业主动进行合规整改，根据企业整改评估效果决定免予或从轻处罚，体现对经营主体既讲“严管”也讲“厚爱”，把企业“扶上马”，再“送一程”，取得了良好的社会反响。

      高点站位，凝聚企业合规改革强大合力。准确把握涉案企业合规改革精神和要求，坚持“从政治上看”，胸怀“国之大者”，主动担当作为，形成强大的改革合力，全力推动涉案企业合规改革走深走实。2022年4月1日，荆州市人民检察院、市工商联等10家单位部门联合印发《关于建立荆州市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》文件（荆检会〔2022〕5号），建立起荆州市涉案企业合规第三方监督评估机制，以依法有序、公平公正、标本兼治的原则促使荆州市涉案企业合规改革稳中求进，良性发展。

      调研先行，找准找实企业合规难点痛点。2022年9月，由荆州市检察院、荆州市工商联与长江大学法学院联合组成的调研组，深入了解分析荆州市民营企业合规情况，为党委政府掌握本市民营企业合规建设水平、推进民营企业合规建设、制定民营经济发展政策提供参考。历时两个月，采集有效问卷200余份，与荆州市辖的8个县市区的职能部门及企业开展座谈18次，访谈代表性企业48家，全面研判荆州市各民营企业在落实企业合规制度中可能出现的难点痛点，深入分析检察院、各执法部门对民营企业“合规不起诉”“合规不处罚”的适用情形、适用原则、适用方式，总结归纳出企业合规制度的适用问题，为法治化营商环境建设和民营企业合规建设提供了系统详实的数据基础。

      扭住关键，着力提升企业合规管理质效。依法规范办理合规案件，加大办案力度，严守办案工作规程，严格遵守办案纪律。用足用好第三方机制，把好第三方组织组成人员选任关，企业合规计划审查关，合规计划执行、考察关。坚持治罪与治理并重，在办好个案的同时，积极延伸监督办案职能，找准案件背后的行业监管漏洞和社会治理问题，通过制发检察建议等方式，促进防范相关案件再发生。2022年，荆州市人民检察院全年上报涉企业合规案件28件，适用检察建议模式18件，适用第三方监管机制10件，两种模式在实际操作中均因地制宜有所适用，合规规模不断扩大，办案效能呈现不断提升趋势。

      探索创新，积极培育企业合规典型案例，主动培育具有代表性、影响力的企业合规案件，针对实践中遇到的新情况、新问题，加强案件总结和典型案例的发布，持续打造企业合规的“荆州样板”。加强理论与实务研究，通过举办学术会议、加强检校合作、充分发挥检察学研究会等平台凝聚研究合力，积极申报检察理论和应用研究课题，为深化涉案企业合规改革贡献力量。

      企业合规视域下，对经营主体的监管模式从“治已病”转向了“治未病”，将监管关口前移，更加强调在企业经营发展未出现重大偏差时及时介入，并予指导帮助，推动企业经营发展行稳致远。（作者系湖北省荆州市工商联主席 马林武）

      （来源：中华工商时报社）