企业合规师资讯：多措并举促进涉案企业合规改革走深走实

      2022年以来，山东省青州市检察院坚持能动履职，依法推进涉案企业合规改革试点工作，持续推动行业规范整治，全力服务保障地方经济社会高质量发展。

      探索制度建设，保障试点工作有序开展。加强组织保障，该院主动向党委作专题汇报，积极争取支持，并成立以检察长为组长的领导小组，确保试点工作组织有力、推进有序、落实到位。强化机制建设，该院与该市工商联牵头全市18家单位联合会签《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》，成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，选任税务、环保等62名专业人员组建第三方监督评估机制人才库，出台合规机制配套文件，规范合规工作流程。搭建服务平台，该院依托与该市工商联建立的协作机制，深入落实“检察机关—工商联—企业”三方互动机制，积极化解涉企矛盾纠纷，收集企业诉求，提供法律服务，依法促进企业合规经营。

      规范工作流程，提升涉企案件办理质效。深入排查线索，该院将涉企案件审查关口前移，推行案管部门形式审查、办案人员实质审查“双审查”机制，成立涉案企业合规专业办案团队，定期开展在办案件和新受理案件合规线索排查，提升发现合规线索的敏锐度，同时加强与工商联等部门的沟通联系，准确把握企业诉求。注重现场调查，该院注重加强合规整改计划执行情况监督检查，检察官不定期走访企业，全面掌握合规整改进度及效果，防止“虚假整改”“纸面合规”。推动实质整改，该院以专项合规为重点、全面合规为目的，根据涉案罪名和犯罪成因，结合相关领域合规标准，依法督促涉案企业制定合身管用的合规计划，从完善管理流程、规范制度执行、建设合规文化、构建组织体系等方面“真整真改”。

      延伸检察职能，力促“三个效果”有机统一。该院在实地走访某涉案企业过程中，针对其存在的片面追求发展速度、缺少合规经营意识、生产管理制度落实不到位等风险，及时向涉案企业制发检察建议书，从制度、技术等多方面建议其加强企业管控措施，保障管理制度落实。积极推动合规互认，该院针对涉案企业存在的行政违法问题，积极加强与行政机关的沟通交流，及时推送《涉案企业合规整改考察评估报告》等合规整改文书，确保涉案企业合规整改成果延伸到行政处罚环节，使合规整改成效成为行政处罚的重要参考。注重经验总结，该院按照典型案例要求，推动严谨细致整改，加强案例总结打磨、培育，用典型案例为后续涉案企业合规整改提供经验。该院办理的一起假冒注册商标案入选山东省涉案企业合规改革试点典型案例。

      （来源：检察日报）