企业合规师资讯：推进企业合规改革 厚植法治营商沃土

推进企业合规改革

厚植法治营商沃土

涉案企业合规改革试点全面推开以来，呼和浩特市检察机关立足服务保障首府经济社会高质量发展，以助力涉企刑事犯罪诉源治理、营造安商惠企的法治化营商环境为目标，依法能动履职，守正创新，试点工作取得阶段性成效。2022年，全市共办理涉案企业合规案件12件，案件量排名全区前列，实现两级院合规案件办理全覆盖。对整改合规的3家企业、5人依法作出不起诉决定。

高点站位为纲 激发内生动力

一是强化组织领导，统筹谋划部署全局。市院党组专题研究制定改革试点工作方案，两级院迅速成立领导小组，形成由检察长亲自抓、分管领导具体抓、各相关职能部门全力抓良性工作机制，确保改革试点工作全面有序开展。二是强化学习培训，切实提高履职能力。通过检委会扩大学习与检察业务汇、专题培训与案例学习相结合的形式，认真学习领会最高检决策部署和上级院工作要求，提升发现合规线索敏锐度，有效运用提前介入等多种途径筛选、研判案件线索，确保不漏一案。三是强化对下指导，构建联动工作格局。市院以周统计、月调度办案模式统筹推进企业合规案件办理，先后召开推进会9次，充分调动各基层院、各业务部门积极性，条线确定专人逐案跟踪两级院办理的涉企案件，对可能符合合规审查适用条件的案件及时分析研判并全案全程指导，合力形成全市“一盘棋”工作格局。

机制构建为基 完善制度保障

一是推动建立第三方监督评估机制。两级院根据工作实际，积极配合同级工商联联合多家单位成立管委会，出台第三方监督评估机制实施办法，建立联席会议工作规则，促进各成员单位职责融贯于推进合规改革工作。二是配合组建第三方监督评估机制专业人员名录库。协助市管委会通过推荐、选任、公示等程序，择优选入专业人员86名，涵盖司法、税务、会计、生态环境等多个行业领域，形成检察监督主导、管理委员会主抓、多元主体共同参与的工作模式，确保监督评估专业性。三是细化实化办案规程。根据改革试点实践和探索经验，研究制定《呼和浩特市检察机关办理涉案企业合规案件工作规程（试行）》，明确审查重点、细化工作程序、完善刑行衔接、规范异地协作，提升合规办案工作的系统性、规范性，助推案件办理提质增效。

履职质效为本 深化成果转化

一是严把合规启动。做实社会调查评估，将社会影响调查、风险研判作为启动企业合规的前置程序，全面了解涉案企业经营状况、纳税就业、社会贡献度等信息，确保合规可行性及必要性。二是主导监督整改。做实合规计划，要求涉案企业深入分析管理漏洞，提交充分有效的合规计划，明确整改方向，保证整改质效。做严合规考察，重点审查评估涉案企业整改计划、合规承诺是否执行到位，防止“纸面合规”。三是强化异地协作。构建跨区域的协同机制，尝试跨省协作、本市跨区县协作，实现办案检察机关、属地检察机关、第三方组织在合规考察过程中资源共享，异地监管同频共振。四是做实严管厚爱。建立“合规+”制度，对于落实企业合规计划成效好的作出相对不起诉决定或者提出宽缓化量刑建议；充分运用公开听证办案方式，听取多方意见建议，审慎作出处理决定；与行政机关形成办案合力，做好合规监管后续的刑行衔接工作，避免“一放了之”。

服务大局为要 融入诉源治理

一是延伸监督触角。以涉案企业合规改革推进市域社会治理，以“相对不起诉+社会治理检察建议”模式激励涉案企业堵塞漏洞，加强事后监管，促进从个案合规提升为行业合规，努力实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”的社会效果，促进系统治理、诉源治理。二是深化合规预防。积极探索创新合规普法形式，与民营企业建立常态化法律帮扶关系，出台《民营企业法律风险识别与合规防范》（刑事、民事篇）， 多方位普及实践中企业经营常见法律风险及防范措施，提升合规风险防范和化解能力，护航企业在法治轨道上行稳致远。三是强化法律服务。深入推进检察职能与服务企业发展的深度融合, 牢固树立主动保护、平等保护、依法保护工作理念，形成“立足职能式”常态服务保障工作格局，两级院出台55项便民利企服务保障措施，以优质的检察服务助力优化营商环境。

（来源：呼市检察院法律政策研究室）