企业合规师资讯：依法开展涉案企业合规改革列出正负面清单

      “正面清单是鼓励，负面清单是红线，涉案企业合规改革正负面清单为‘检企’交往保持‘亲’‘清’关系提供了基本遵循，对办案人员既提供了很好的保护，又形成了约束。”

      近日，云南省人民检察院纪检监察组督促省检察院党组出台了《检察人员在涉案企业合规改革试点工作中的正负面清单》，通过10条正面清单和9条负面清单规范检察人员履职，为涉案企业合规改革划好了交往界限，有效解决检察人员想办案而不敢办的堵点、痛点，是营造安商惠企法治化营商环境、助力民营经济高质量发展的重要实践。

      2020年，最高检自上而下开展以检察机关为主导的推动涉案企业合规改革。今年，云南省委、省政府作出“打造一流营商环境”的庄严承诺。云南省人民检察院闻令而动，出台30条优化法治化营商环境“硬举措”，随后启动涉案企业合规改革试点工作，携手多家单位共建第三方监督评估机制，助推涉案企业合规改革迈上新台阶，为服务和保障一流营商环境贡献检察力量。截至目前，省检察院已办理涉案企业合规案件46件，涵盖17个罪名，对4家企业、7名企业主管人员作出不起诉决定，给予企业“改错”机会，为企业松绑减负。

      随着该项工作的深入推进，检察人员发现，检察机关在开展合规审查前，要深入涉案企业了解经营、行政处罚等情况，不可避免地要与企业发生“深度”交流，存在廉政风险。办案中，部分检察人员难以把握“检企”交往的界限，有的人心存顾虑，怕被追责问责，一定程度上影响了投身改革工作的积极性。此外，企业合规后的轻缓化处理，决定了在企业选择、激励兑现等方面存在廉政风险，寻租造租空间较大，亟待予以规范。

      “我们深入研判了‘检企’交往存在的易发多发风险、薄弱环节和突出问题，并邀请省工商联等单位相关人员和人大代表、企业代表等到省检察院座谈，吸收多方面意见建议，督促省检察院党组出台了正负面清单，明确了检察人员在开展工作中的可为和不可为，为一线检察官的工作提供了遵循。”驻省检察院纪检监察组的娄王平介绍，出台正负面清单的目的是织密合规案件风险防控网络、激励检察人员担当作为，杜绝权力寻租和“合规腐败”。

      据悉，正面清单共10条，要求承办检察官在办理合规案件中，依法依规积极履行检察职责，倾心竭力为企业提供优质服务;区分依法办理涉企案件中因法律法规、政策规定不明的探索性失误与以权谋私、滥用职权的违法违纪行为的界限，营造为担当者担当、为负责者负责、为干事者撑腰的干事创业风气。负面清单共9条，要求在办理案件中以维护企业合法利益为核心，严禁违反“三个规定”，严禁借办案吃拿卡要等;除了受贿索贿这类违纪违法行为外，对占有挪用企业财物、干预和插手企业招投标、泄露办案中了解掌握的企业商业秘密等将依规依纪依法处理。

      接下来，驻省检察院纪检监察组将继续把预防腐败工作融入合规改革工作中，从源头把好涉案企业合规改革的清廉关，让检察人员“有为”“有畏”，将全面从严治党向办案一线延伸、向涉案企业传递，营造风清气正的发展环境。（记者 杨阳洋）

      （来源：云南法制报）