企业合规师资讯：严守合规风控底线　筑牢高质量发展根基

       近日，国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（以下简称《意见》），系统全面地部署了期货市场强监管、防风险、促进高质量发展的政策举措和工作安排，这是我国期货市场发展历程中具有里程碑意义的指导性文件。

　　《意见》将中央金融工作会议关于“五大监管”的要求在期货领域予以细化，强调全面从严强监管，聚焦“四早”防风险，多措并举保发展，对期货公司风控合规管理能力提出了更高要求。财信期货近年来紧跟行业发展趋势，坚持政治引领服务大局，推行全面风险管理，树立合规经营文化理念，筑牢公司高质量可持续发展根基，助力公司服务实体经济质效。

　　坚持政治引领，深刻领会《意见》要求

　　财信期货深刻领会《意见》要求，不断夯实党建引领工作机制，将党的领导融入公司治理的各个环节，通过推动党建与公司经营、业务发展、企业文化、风控合规、社会责任深度融合，不断完善公司的风险管控、合规内控、党风廉政建设及激励约束机制。

　　作为湖南财信金控集团旗下的国有控股企业，公司秉持集团“坚持开始就要做对”的风险管理理念，确定了“稳中优进”的风险管理基调，坚持风险与收益总体匹配，明确重点业务和方向，合理配置公司资源。董事会定期听取公司的全面风险管理报告，明确公司的风险偏好，制定各类风险容忍度、明确风险限额，并实施分级预警管理；风控合规管理部门坚守合规底线，多层次、多维度识别并揭示业务及项目风险，保持风险识别敏感性与前瞻性；党总支以理论学习中心组、主题党日、专题党课、线上线下警示教育为抓手，组织学习党风廉政文件、案例和党内法规，使廉洁从业从政深入人心；公司设立党建KPI绩效指标，将服务实体企业、风险防范、合规文化建设纳入考核体系，使党建与风控合规高度结合。

　　聚焦风险防范，推进全面风险管理建设

　　随着期货市场30多年的发展，期货公司综合实力不断增强，服务模式不断增加。期货行业机构已初步搭建起期货经纪、交易咨询、资产管理、做市业务、衍生品交易等多层次服务体系，逐步探索出“保险+期货”、基差贸易、含权贸易等服务实体经济模式。业务的复杂化带来了风险的多样化，期货公司将面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等各类风险，风险特征千差万别，风险识别、风险计量、风险控制都变得更为困难和复杂。

　　《意见》聚焦“四早”防风险，要求紧扣早识别、早预警、早暴露、早处置，大力提升期货市场应对各类风险挑战的韧性，守住不发生系统性风险的底线。财信期货在股东单位的指导下，2022年启动全面风险管理建设工作，逐步完善与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，通过风险排查、考核、追责等手段，提升业务一线的风险意识，不断锻造强化全面风险管理三道防线各自履职的能力。

　　加强内控管理，树立合规经营文化理念

　　“合规、诚信、专业、稳健、担当”是期货行业软实力和核心竞争力的重要体现，更是新发展理念和新发展格局下高质量发展的重要保障。《意见》从战略高度构建了全方位、立体化的期货市场监管布局，指出要加强期货公司全过程监管，全面覆盖期货公司股权管理、公司治理、业务经营、风险处置各个环节。这要求期货公司需全面完善合规内控管理体系，将合规意识贯穿于各业务条线，以合规经营创造品牌价值。

　　近年来财信期货坚持“合规为先、风控为要”，大力培育合规经营文化理念。从合规管理机制、合规文化培育、合规风险防范、合规考核方面细化展开，坚持目标导向，兼顾业务发展实际，聚焦重点领域和薄弱环节，推进各项工作有效落地。

　　一是建立合规管理机制，制定《合规管理办法》《条线合规风控人员管理办法》，确保合规管理工作有序开展；二是不断完善各业务的管理制度和操作流程，通过制度建设逐步完善事前、事中、事后管控体系；三是开展常态化合规培训，内容涵盖“展业行为规范、防范利益冲突、信息保护、反洗钱、廉洁从业”等；四是针对重点业务，向业务条线发布定向合规提示，外规内化，协助对应部门提前缓释合规风险；五是定期汇编整理合规案例库，撰写行业监管处罚分析报告，梳理高频处罚事由，剖析典型案例，对关键业务风险管控提出意见或建议；六是编制《合规期刊》作为公司合规宣传工作的窗口，各期主题涉及信息技术、网金业务、账户穿仓、反洗钱、自有资金、资产管理、违规交易等；七是构建合规管理检查机制，开展各类专项检查，检查内容涉及资产管理、交易咨询、交易者适当性、违规交易、违规兼职、廉洁从业、诚信建设等；八是优化合规监督追责机制，制定了《合规考核管理办法》，考核指标覆盖员工执业行为、反洗钱、业务合规风险点等维度，结果与部门及员工绩效挂钩。

　　《意见》分阶段提出了未来5年、2035年以及本世纪中叶期货市场的发展目标，为促进期货市场高质量发展指明了方向。下一步，财信期货将把《意见》的要求纳入公司发展战略，将合规风控融入业务发展的全过程，弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的行业文化，抢抓高质量发展新机遇。（张颖劼）

（来源：经济参考网）