企业合规师资讯：增强管理水平 提升合规执业能力

　　为提升北京地区期货经营机构服务实体经济水平、提高会员单位中层干部业务能力，近日，在北京证监局指导下，北京期货商会联合郑商所开展的北京地区中层业务培训班在京顺利举办。培训会上，来自郑商所、期货公司、现货公司的多位行业专家就期货市场发展形势、分支机构团队管理优秀经验、PX和烧碱合约规则等内容进行了分享，为北京辖区人才培养搭建了沟通交流平台，有效提升了中层业务人员对期现市场的认知和团队管理水平。

　　北京期货商会会长、中粮期货总经理吴浩军在活动致辞时表示，今年是期货和衍生品法实施的第一年，相关配套规章、规范性文件相继落地，期货市场品种体系不断丰富，对外开放国际化进程逐步加深，场内场外联动创新发展，期货行业朝着更加稳健和多元的方向前进。党的二十大报告指出，要把发展经济的着力点放在实体经济上。在此基础上，期货市场要充分发挥价格发现、风险管理和资源配置三大功能，这对期货公司的服务能力、创新能力提出了更高的要求。而中层业务人员作为期货公司发展战略的执行者和业务的实操人，在助力行业、公司创新改革中发挥着举足轻重的作用。因此，提高中层业务骨干的业务水平和管理水平是当前市场各方的重要工作。

　　据期货日报记者了解，多年来，郑商所在专业化期货人才培养方面开展了大量、优质工作。郑商所相关负责人表示，今年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，也是实施“十四五”规划承前启后的关键一年，郑商所持续深入贯彻落实中央经济工作会议精神和证监会系统工作会议部署，坚持稳字当头、稳中求进，聚焦服务实体经济高质量发展，深化产品和服务创新，强化一线监管，进一步促进期货市场功能发挥，更好为实体经济和国家发展大局保驾护航。

　　中粮期货研究院负责人李楠介绍了当前我国期货市场发展的几大特点。首先，我国期货市场场内“大市场”特征显现，覆盖上、中、下游产业链。其次，期货资管规模保持高速发展态势，资管产品聚拢于“低风险”产品。再次，风险管理业务成为期货公司“发力点”。去年，期货风险管理公司累计成交超过2万亿元，其中商品类场外衍生品名义本金规模超过1.5万亿元，相较于5年前增长4.12倍。此外，实现“风险进场、人不进场”。期货市场服务实体效果显著，其中远期、互换业务高速发展。去年，风险管理公司远期业务规模超过2000亿元，相较2021年增长115%；互换业务规模超过4800亿元，相较2021年增长74.6%；衍生品业务产业客户占比至80%以上。最后，期货公司放开业务范围，准入门槛提高，交易监管也更为严格。

　　谈及如何做一名合格的中层管理干部，国元期货原副董事长林培富认为，中层管理人员需认识到，沟通协同是管理者的责任和义务；中层位于高层与基层之间，是管理者又是被管理者，是中流砥柱式的中坚力量；需要打造追随力、提升领导力、增强协同力、强化影响力、巩固综合力。

　　宏源期货北京分公司总经理王刚分享了公司对团队队长的三项要求：一是不断提高专业能力，靠专业赢得客户、服务客户；二是合规展业，只有遵章守纪才能走得更久远；三是加强团队建设，有能力组建有凝聚力、战斗力的团队。

　　银河期货首席风险官韩笑冰谈到了在期货和衍生品法及其配套制度出台的背景下，期货经营机构合规管理的重要性。他表示，未来业务范围扩展对期货公司合规内控提出了更大挑战，也为自身合规管理升级迭代提供了难得机遇。期货公司需要将合规管理进一步置于更加重要和突出的位置，未来面对业务形态的变化，需要积极转变合规管理工作思想、加强内部合规检查、强化追责问责处理，促进合规执业能力提升。

      （来源：期货日报网）